NFA được viết tắt từ National Futures Association, một tổ chức tự quản đặt tại Hoa Kỳ, hoạt động trong các lĩnh vực công nghiệp, sở giao dịch có kỳ hạn, mua bán lẻ sở giao dịch ngoại tệ và niêm yết cổ phiếu. Vậy giấy phép NFA là gì cũng như tại sao các nhà môi giới Forex lại cần có giấy phép NFA. Cùng theo dõi bài viết sau của đánh giá sàn để có câu trả lời.
1. Tìm hiểu giấy phép NFA
Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia sẽ cấp giấy phép NFA cho các nhà môi giới ngoại hối có uy tín. Các Forex Broker này phải đảm bảo rằng mọi người đều tiến hành giao dịch với khách hàng của họ trên các sàn giao dịch ngoại hối của Hoa Kỳ. Đặc biệt, phải tuân thủ các quy định tương tự trong thị trường ngoại hối và thị trường bán lẻ. Tư cách thành viên NFA cũng ràng buộc đối với các nhà giao dịch lớn và các đại lý kinh doanh tiền tệ. Số lượng thành viên của NFA hiện nay là khoảng 4.000 người cùng với 55.000 công ty liên kết.
Các chức năng chính của giấy phép NFA là ngăn chặn gian lận và lạm dụng, giải quyết tranh chấp và hòa giải và chịu trách nhiệm soạn thảo các quy định cho thành viên của mình. Chức năng và nhiệm vụ của NFA không có quyền tài phán bên ngoài Hoa Kỳ. Giấy phép NFA có quyền kỷ luật bất kỳ thành viên nào không tuân theo các quy tắc, nhưng chỉ phạt tiền.
2. Những tiêu chí hoạt động của NFA trong tài chính?
NFA được biết là một cơ quan quản lý cho ngành công nghiệp phái sinh của Hoa Kỳ. Tổ chức này quyết tâm bảo vệ tính toàn vẹn của các thị trường tài chính phát sinh. Họ cũng làm việc để bảo vệ các nhà đầu tư cũng như đảm bảo trách nhiệm của họ.
NFA áp đặt các tiêu chuẩn và quy trình nghiêm ngặt đối với thành viên, bao gồm:
- Đòn bẩy giới hạn năm 2010, theo Đạo luật Dodd-Frank, áp đặt các giới hạn đòn bẩy nhất định, tối đa là 50:1 cho Forex và 20:1 cho các quyền chọn.
- Không có bảo hiểm rủi ro và FIFO – Không được phép tự bảo hiểm rủi ro và quy tắc FIFO (Xuất trước): Nếu nhà giao dịch mở nhiều hơn một vị thế trên một cặp Forex, thì vị trí đầu tiên phải được đóng trước khi đóng vị trí thứ hai.
- Những hạn chế của OFAC – Văn phòng Kiểm soát và Tài sản Nước ngoài (OFAC) đã đặt ra những giới hạn đối với các Nhà môi giới Ngoại hối Hoa Kỳ về những người mà họ có thể chấp nhận làm khách hàng. Các nhà môi giới ngoại hối của Hoa Kỳ có xu hướng hạn chế giao dịch đối với một loại nhà giao dịch nhất định.
- Thẻ tín dụng không được phép sử dụng để cấp tiền vào tài khoản Forex.
3. NFA quản lý các hoạt động của sàn Forex như thế nào?
NFA có một ủy ban hướng dẫn về việc phát triển các quy tắc và sáng kiến kinh doanh. Hệ thống các quy tắc hoạt động của giấy phép NFA được xây dựng trên các nguyên tắc sau:
- Thực hiện kiểm toán các nhà môi giới ngoại hối có uy tín thông qua các báo cáo tài chính của nhà môi giới.
- Nhận xét về hoạt động giao dịch của nhà môi giới ngoại hối.
- Khen ngợi sự phát triển hàng năm của các nhà môi giới ngoại hối.
- Giám sát hành vi giao dịch của các nhà môi giới ngoại hối
4. Các xử lý của giấy phép NFA đối với Forex Broker gian lận
Theo nguyên tắc hoạt động của NFA, tổ chức giấy phép này sẽ tiến hành các biện pháp trừng phạt đối với các thành viên liên kết hoặc các sàn giao dịch ngoại hối không thực hiện các quy tắc. Nếu sàn giao dịch có những hành vi tiêu cực, khiến khách hàng phàn nàn. Người môi giới gây xáo trộn thị trường hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư sẽ bị NFA xử phạt ngay lập tức. Các hình phạt sẽ từ nhẹ đến nặng như sau:
- Bồi thường cho nhà đầu tư.
- Tổ chức NFA sẽ nhắc nhở và xử lý rủi ro.
- Bị xử phạt về tài chính.
- Trường hợp nặng nhất là những nhà môi giới vi phạm đó sẽ bị tước giấy phép hoạt động.
5. Tại sao những Forex Broker uy tín cần có giấy phép NFA?
Để sở hữu giấy phép NFA, các sàn giao dịch ngoại hối cần phải chứng minh tiềm lực tài chính của mình, ngay cả hiện tại và những thay đổi trong khoảng thời gian trong tương lai. Với những ràng buộc về pháp lý và sự giám sát tài chính để có thể xin được giấy phép NFA là một bài toán khó đối với các nhà môi giới ngoại hối. Vì giấy phép của NFA có liên kết với Mỹ nên tổ chức này yêu cầu tính thực tế cao.
Mặc dù giấy phép NFA chỉ có thể quản lý được ở khu vực Bắc Mỹ. Nhưng nếu muốn sở hữu giấy phép NFA, nhà môi giới ngoại hối phải thực sự chứng minh được tiềm lực tài chính và các tiêu chuẩn giao dịch. Các nhà đầu tư có thể yên tâm lựa chọn các nhà môi giới ngoại hối được NFA cấp phép để giao dịch.
Phần kết
Giấy phép NFA là một trong giấy phép quan trọng cho cả nhà đầu tư và nhà môi giới. Hy vọng bài viết trên cũng đã giúp trader hiểu thêm về các loại giấy phép trên thị trường tài chính. Chúc bạn thành công.
