Để lựa chọn một nhà môi giới uy tín hay không, yếu tố đầu tiên được các nhà đầu tư đặc biệt quan tâm chính là giấy phép hoạt động của nhà môi giới đó. Ngoài các loại giấy phép uy tín đã được đề cập là CySEC, FCA, …Bài viết hôm nay, đánh giá sàn sẽ giới thiệu thêm một trong số các loại giấy phép được đánh giá uy tín hàng đầu là giấy phép ASIC – Australian Securities and Investments Commission. Vậy ASIC có các quy định như thế nào? Mục đích hoạt động của nó là gì? Tham khảo bài viết sau.
1. Tìm hiểu giấy phép ASIC
Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc (ASIC) là cơ quan quản lý các thị trường và dịch vụ tài chính của Úc. Giấy phép ASIC đảm bảo rằng thị trường tài chính của Úc là công bằng và minh bạch. Đây là một cơ quan độc lập của Chính phủ Khối thịnh vượng chung được thành lập theo Đạo luật của Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc năm 2001.
ASIC nằm dưới sự bảo trợ của Thư ký Nghị viện và Thủ quỹ. Giấy phép ASIC điều chỉnh hoạt động của các công ty tại Úc, thị trường tài chính, các tổ chức dịch vụ tài chính và các chuyên gia giao dịch hoặc tư vấn về bảo hiểm, hưu bổng, đầu tư, nhận tiền gửi và tín dụng.
Những trung tâm dịch vụ của tổ chức ASIC được đặt tại tất cả các thành phố thủ đô của Úc.
2. Cấu trúc của giấy phép ASIC
Tổ chức được đứng đầu bởi một Ủy ban chịu trách nhiệm về các hoạt động của ASIC. Ủy ban này bao gồm Chủ tịch và các thành viên, nó sẽ quyết định định hướng chiến lược và các ưu tiên của ASIC.
Mục tiêu chính của tổ chức ASIC là cung cấp những tiêu chuẩn công bằng giữa các doanh nghiệp chịu sự quản lý của nó cùng với các nhà đầu tư trên thị trường tài chính. Giấy phép ASIC đảm bảo sự hoạt động của 1 thị trường tài chính cởi mở minh bạch chính bằng các quy định chặt chẽ và luôn giám sát các hoạt động của những công ty được quy định.
3. Vai trò của tổ chức ASIC
- Duy trì, tạo điều kiện và cải thiện hoạt động cũng như tính hiệu quả của hệ thống tài chính.
- Tăng sự hiểu biết cho các trader và đối tượng người tiêu dùng trong hệ thống tài chính.
- Quản lý và thực thi các quy định một cách hiệu quả.
- Tổ chức xử lý và lưu trữ các thông tin một cách hiệu quả và nhanh chóng.
- Công khai kịp thời thông tin của các công ty cũng như các cơ quan khác có liên quan.
Tổ chức ASIC tiến hành thúc đẩy sự tin tưởng và niềm tin của nhà đầu tư và người tiêu dùng tài chính bằng cách giáo dục các nhà đầu tư và khách hàng về trách nhiệm của nhà đầu tư. Ngoài ra, để đảm bảo cho sự hoạt động công bằng và minh bạch của thị trường tài chính, giấy phép ASIC còn đóng vai trò như 1 “người” giám sát thị trường và quản lý các công ty.
4. Một số nhiệm vụ cơ bản của tổ chức ASIC
- Cấp giấy phép dịch vụ tài chính của Úc và giấy phép tín dụng của Úc
- Đăng ký kiểm toán viên và thanh lý.
- Cấp cứu trợ từ các điều khoản khác nhau của luật mà nó quản lý
- Duy trì sổ đăng ký có thể truy cập công khai thông tin về các công ty, người được cấp phép dịch vụ tài chính và người được cấp phép tín dụng
- Đưa ra các quy tắc nhằm đảm bảo tính minh bạch của thị trường tài chính
- Điều tra các hành vi vi phạm pháp luật bị nghi ngờ và xử lý nhanh chóng.
- Xử lý tranh chấp và giải quyết đền bù cho khách hàng.
- Tuân thủ, kiểm soát mâu thuẫn về lợi ích của các bên và quản trị rủi ro có thể xảy ra.
5. Điều kiện để có được giấy phép ASIC
Cũng giống như những loại giấy phép đang lưu hàng khác trên thị trường, để có được giấy phép ASIC, đòi hỏi các cơ quan tổ chức phải đáp ứng một số quy tắc như sau:
- Có nền tảng Forex mang tính cạnh tranh cao và thể hiện rõ điều đó trong đơn đề nghị được cấp phép.
- Những Forex Broker này phải có văn phòng hợp pháp tại Úc.
- Các cơ quan giao dịch ngoại hối này đảm bảo đủ nguồn lực tài chính để vận hành mô hình kinh doanh như trong giấy xin cấp phép (bao gồm ký quỹ ban đầu, vốn hoạt động duy trì ít nhất 1 triệu đô la Mỹ và các khoản thanh toán phê duyệt mỗi năm).
- Thực hiện đầy đủ các quy định và nghĩa vụ theo yêu cầu khi là một thành viên AFS do ASIC quản lý (bao gồm đào tạo, tuân thủ, bảo vệ và giải quyết các tranh chấp nếu có xảy ra).
6. Tại sao giấy phép ASIC lại đáng tin cậy
Những Forex Broker được cấp phép và chịu sự quản lý của tổ chức ASIC thường được các trader ưu tiên lựa chọn đầu bởi sự uy tín được thể hiện thông qua:
- Nền tảng tài chính mạnh mẽ, minh bạch và thông minh.
- Tài khoản khách hàng được tách biệt hoàn toàn với tài khoản công ty đảm bảo sự an toàn cho tiền và tài khoản của người tham gia.
- Hệ thống quản lý rủi ro được xây dựng chặt chẽ.
- Có cơ chế giải quyết tranh chấp, đền bù cho khách hàng (EDR – External Dispute Resolutions) nếu trường hợp Forex Broker xảy ra trường hợp tranh chấp hoặc phá sản.
Phần kết
Giấy phép ASIC được coi là một trong những loại giấy phép uy tín hàng đầu trong lĩnh vực tài chính. Với những quy định chặt chẽ, cùng với yêu cầu khắt khe để có được giấy phép ASIC khiến cho ngày càng nhiều nhà môi giới mong muốn sở hữu nó. Đây cũng là yếu tố giúp nhà đầu tư có thể ưu tiên để lựa chọn sàn Forex uy tín trước khi quyết định đầu tư.
Nguồn: https://asic.gov.au/about-asic/what-we-do/our-role/asic-vision-and-mission/
