Ở những bài viết trước, đánh giá sàn đã đề cập đến không ít những loại giấy phép của các cơ quan tài chính uy tín như ASIC, CySEC,…để minh chứng cho sự hoạt động minh bạch của một nhà môi giới. Bài viết hôm nay, chúng tôi sẽ giới thêm đến cho bạn một loại giấy phép tương tự, cho thấy sự uy tín của các Forex Broker, chính là giấy phép SFC.
1. Lịch sử ra đời giấy phép SFC
Thị trường chứng khoán và thị trường kỳ hạn ở Hồng Kông phần lớn không được kiểm soát cho đến năm 1974 khi luật được ban hành để điều chỉnh ngành sau sự cố thị trường vào năm trước. Theo luật, quy định được thực hiện trên cơ sở bán thời gian bởi hai khoản hoa hồng riêng biệt, một cho chứng khoán và một cho giao dịch hàng hóa.
Một sự sụp đổ lớn khác của thị trường vào năm 1987 đã kích hoạt sự hình thành của Ủy ban Đánh giá Chứng khoán do kế toán điều lệ Ian Hay Davison làm chủ tịch. Báo cáo của nó, được công bố vào năm 1988, đã khuyến nghị thành lập một cơ quan pháp luật duy nhất bên ngoài dịch vụ dân sự, do các chuyên gia toàn thời gian đứng đầu và nhân viên và chủ yếu được tài trợ bởi thị trường. Nó cũng đề xuất rằng cơ quan này được trao quyền điều tra và kỷ luật rộng rãi để nó có thể thực hiện đúng chức năng quản lý của mình.
Vào tháng 5 năm 1989, SFC chính thức được thành lập như một cơ quan quản lý theo luật định độc lập. Sau cuộc khủng hoảng tài chính châu Á 1997, các cuộc đánh giá tiếp theo để cải thiện cơ chế quản lý. Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai có hiệu lực vào ngày 1 tháng 4 năm 2003, củng cố và hiện đại hóa các đạo luật trước đây điều chỉnh thị trường chứng khoán và thị trường tương lai của Hồng Kông.
SFC đã được tài trợ thông qua phí và lệ phí giao dịch kể từ đầu những năm 1990. Nó không có bất kỳ yêu cầu nào về tài trợ của Chính phủ.
2. Chức năng của giấy phép SFC
Các trách nhiệm chính của SFC bao gồm duy trì và thúc đẩy tính công bằng, hiệu quả, tính cạnh tranh, tính minh bạch và trật tự của ngành chứng khoán và hợp đồng tương lai. Phạm vi công việc của SFC bao gồm:
- Thiết lập và thực thi các quy định của thị trường, bao gồm điều tra các hành vi vi phạm quy tắc và hành vi sai trái của thị trường;
- Cấp phép và giám sát các trung gian tiến hành các hoạt động thuộc trách nhiệm quản lý của SFC;
- Giám sát các nhà điều hành thị trường, bao gồm trao đổi, thanh toán bù trừ, công ty đăng ký cổ phiếu và các nền tảng giao dịch thay thế, đồng thời giúp cải thiện cơ sở hạ tầng thị trường;
- Ủy quyền các sản phẩm đầu tư và cung cấp tài liệu trước khi phân phối cho các nhà đầu tư nhỏ lẻ;
- Thực hiện giám sát các quy định quản lý việc mua lại và sáp nhập các công ty đại chúng và quy định của Sở giao dịch chứng khoán Hong Kong Limited về các vấn đề niêm yết;
- Hợp tác và cung cấp hỗ trợ cho các cơ quan quản lý địa phương, Đại lục và nước ngoài; và
- Giúp nhà đầu tư hiểu hoạt động của thị trường, rủi ro khi đầu tư và các quyền và trách nhiệm của họ .
Các đối tác quy định của SFC
SFC là một trong bốn cơ quan quản lý tài chính ở Hồng Kông. 4 cơ quan quản lý hợp tác với nhau để đảm bảo hành vi đúng đắn trên thị trường và ngăn chặn tội phạm tài chính và hành vi sai trái.
3. Vai trò của SFC
Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (SFC) là một cơ quan luật định độc lập được thành lập vào năm 1989 để điều chỉnh thị trường chứng khoán và thị trường tương lai của Hồng Kông.
SFC lấy quyền điều tra, khắc phục và kỷ luật của mình từ Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (SFO) và luật pháp phụ. Hoạt động độc lập với Chính phủ Đặc khu Hành chính Hồng Kông, SFC được tài trợ chủ yếu bằng phí giao dịch và phí cấp phép.
SFC tuyên bố sứ mệnh của họ: với tư cách là cơ quan quản lý tài chính tại một trung tâm tài chính quốc tế, SFC cố gắng củng cố và bảo vệ tính toàn vẹn và lành mạnh của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai của Hồng Kông vì lợi ích của các nhà đầu tư và ngành tài chính
4. Quy định của các công ty niêm yết qua SEHK
Với tư cách là cơ quan quản lý tuyến đầu của các công ty niêm yết, Sở giao dịch chứng khoán Hong Kong Ltd (SEHK) được giao nhiệm vụ theo luật định để đảm bảo rằng thị trường Hồng Kông công bằng, trật tự và được thông báo, cho đến nay có thể thực hiện được. Với tư cách là cơ quan quản lý theo luật định của cả thị trường chứng khoán và thị trường tương lai, SFC giám sát và theo dõi việc thực hiện các chức năng và trách nhiệm liên quan đến niêm yết của SEHK.
Các giám đốc điều hành cấp cao của SFC và SEHK gặp nhau thường xuyên để thảo luận về các vấn đề liên quan đến niêm yết. Ngoài ra, SFC thực hiện đánh giá định kỳ về hoạt động của SEHK trong quy định về các vấn đề liên quan đến niêm yết và công bố bản đánh giá hàng năm về đánh giá và khuyến nghị của SEHK .
Bất kỳ thay đổi nào đối với Quy tắc niêm yết hoặc giới thiệu / triển khai các quy tắc mới đều phải được SFC chấp thuận.
Vai trò tương ứng của SFC và SEHK về các vấn đề niêm yết được quy định trong biên bản ghi nhớ về các vấn đề niêm yết . Hơn nữa, thông cáo báo chí chung cũng giúp thị trường hiểu được vai trò và mối quan hệ giữa các cơ quan quản lý.
5. Yêu cầu về vốn giấy phép SFC
- Tuyên bố cho biết các nhà quản lý quỹ tài sản ảo sẽ duy trì yêu cầu vốn thanh khoản tối thiểu là 3 triệu đô la Hồng Kông hoặc 383.000 đô la Mỹ. Hơn nữa, các nhà quản lý sẽ thực hiện các biện pháp quản lý minh bạch cũng như chống rửa tiền và chống tài trợ cho các hành động khủng bố.
- Ngoài ra, sự tuân thủ, sự sẵn sàng của nhóm trong kỹ thuật và quản trị chung sẽ được thiết lập. Người quản lý cũng sẽ thiết kế chỉ định một người giám sát độc lập với quỹ để đảm bảo rằng bất kỳ tài sản quỹ nào được ủy thác cho quỹ đều được hạch toán đúng.
- Người giám sát sẽ là các ngân hàng hoặc tổ chức tài chính được SFC công nhận. Tài liệu cũng nói rằng khách hàng có thể đầu tư bằng tiền định danh.
6.Điều kiện để được cấp phép SFC
Để đăng ký được cấp giấy phép SFC, một công ty phải được thành lập tại Hồng Kông hoặc đăng ký với Cơ quan đăng ký công ty của Hồng Kông (các công ty không thuộc Hồng Kông).
Khi đánh giá đơn xin cấp phép (cho cả cá nhân và công ty), SFC sẽ kiểm tra xem người nộp đơn cấp phép có phù hợp và phù hợp với mục đích cấp phép hay không.
Một số yếu tố ảnh hưởng đến quyết định cuối cùng bao gồm:
- Tình trạng tài chính hoặc khả năng thanh toán
- Trình độ học vấn hoặc bằng cấp hoặc kinh nghiệm khác liên quan đến bản chất của vai trò công việc (của một công ty nhất định)
- Năng lực thực hiện hoạt động được quy định một cách thành thạo, hợp pháp và công bằng
- Danh tiếng, đặc điểm, độ tin cậy và tính toàn vẹn tài chính của người nộp đơn và các cá nhân có liên quan khác
Ngoài ra, mỗi công ty được cấp phép cần cử hai cán bộ chịu trách nhiệm trực tiếp giám sát việc tiến hành mọi hoạt động theo quy định.
Ít nhất một trong các cán bộ chịu trách nhiệm phải là giám đốc điều hành (thành viên hội đồng quản trị hoặc nhân viên trực tiếp tham gia giám sát hoạt động kinh doanh). Ngoài ra, ít nhất một trong số họ phải luôn có mặt để giám sát hoạt động kinh doanh.
Phần kết
Những thông tin cho người đọc hiểu rõ hơn về giấy phép SFC, trước khi quyết định đầu tư tại Forex Broker nào, trader nên tìm hiểu về tính pháp lý để đảm bảo an toàn và hạn chế rủi ro tài khoản của mình.
