Giấy phép SEC của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch xuất hiện vào năm 1934, một năm sau khi Đạo luật Chứng khoán tại Hoa Kỳ được thông qua. SEC được viết tắt từ Securities and Exchange Commission. SEC là một trong những cơ quan của Chính phủ Liên bang Hoa Kỳ. Vì thị trường tài chính Hoa Kỳ là thị trường kinh tế hàng đầu trên thế giới, nó có ảnh hưởng đến tất cả các thị trường, nên các cơ quan quản lý của nó cũng là chủ đề thu hút sự chú ý của các nhà đầu tư trên toàn thế giới.
Cùng đánh giá sàn tìm hiểu về quy định của giấy phép SEC cũng như mục đích hoạt đọng của nó là như thế nào?
1. Tìm hiểu giấy phép SEC – Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ
SEC – Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ là cơ quan điều tiết chính của thị trường chứng khoán Mỹ, thiết lập các quy tắc về việc đăng ký chứng khoán và giám sát các hoạt động của sàn giao dịch chứng khoán. Được thành lập vào năm 1933, ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch giúp khôi phục niềm tin nhà đầu tư vào thị trường chứng khoán bởi vì vào thời kỳ Đại suy thoái, thị trường chứng khoán đã đánh mất niềm tin của trader. Ngày nay, Ủy ban có nhiệm vụ thi hành luật chứng khoán và thị trường chứng khoán.
SEC là một trong bốn cơ quan quản lý lớn nhất của thị trường tài chính Hoa Kỳ. Giấy phép SEC có phạm vi ảnh hưởng rất rộng trong lĩnh vực kinh tế, có một cơ quan tư pháp độc lập tham gia vào các tranh chấp pháp lý phức tạp nhất trên thị trường.
2. Mục đích của SEC
- Hỗ trợ cho các thị trường quy định và hiệu quả.
- Giám sát việc tuân thủ luật pháp liên bang liên quan đến thị trường.
- Bảo vệ quyền của nhà đầu tư, bao gồm cả những kẻ lừa đảo.
- Theo dõi những gì đang xảy ra trên thị trường chứng khoán và tạo cơ sở pháp lý để đăng ký.
- Hỗ trợ phát triển thị trường tài chính.
- Kiểm soát sự sẵn có của thông tin được cung cấp bởi các công ty cho các trader của họ.
- Giám sát việc mua lại công ty ở Hoa Kỳ.
- Giám sát hoạt động của các cơ quan quản lý tư nhân và việc tuân thủ các tiêu chuẩn pháp lý, kiểm toán kế toán.
3. SEC quản lý các đối tượng bao gồm:
Người tham gia thị trường tài chính. Đây là một nhóm quan trọng:
- Sàn giao dịch hàng hóa và chứng khoán – NYSE, NYMEX, COMEX, NASDAQ, CME, CBOT, MGEX, BATS Global Markets, ICE, CBOE và nhiều loại khác.
- Tất cả các thị trường OTC – Bảng thông báo OTC OTC, Nhóm thị trường, v.v.
- Tất cả các quỹ phòng hộ.
- Nắm giữ quản lý tài sản tài chính, bao gồm cả lớn nhất, chẳng hạn như JPMorgan Chase.
- Tổ chức phát hành phát hành chứng khoán các loại, cả cho thị trường chứng khoán và không kê đơn.
- Ngân hàng đầu tư.
- Các quỹ ETF, bao gồm những người khổng lồ như iShares và SSGA.
- Môi giới và nhà tạo lập thị trường.
Tất cả các loại chứng khoán và các công cụ tài chính bao gồm cổ phiếu, hóa đơn, tương lai, quyền chọn, chứng quyền, séc, hoán đổi, tiền gửi, chứng chỉ…
Tất cả các trader có 5% cổ phần của bất kỳ doanh nghiệp nào. Khi mua số lượng tài sản này, trader phải được đăng ký vào cơ sở dữ liệu của SEC.
Tất cả các nhà đầu tư giao dịch trên lãnh thổ hoặc sàn giao dịch của Hoa Kỳ.
Hầu hết mọi thứ được đầu tư hoặc giao dịch với chứng khoán, bằng cách này hay cách khác, đều nằm dưới sự kiểm soát của SEC.
Để thu thập các ứng dụng, SEC sử dụng một hệ thống thu thập dữ liệu EDGAR đặc biệt hoạt động trực tuyến và nơi mọi người có thể nộp đơn khiếu nại, ví dụ, chống lại một công ty phát hành hoặc môi giới vô đạo đức.
4. Cấu trúc giấy phép SEC
- 5 thành viên của SEC, một trong số đó là chủ tịch (thay đổi hàng năm).
- 24 đơn vị hỗ trợ 5 phòng ban chính. Điều này bao gồm luật sư, kiểm toán viên, chuyên gia…
- 11 văn phòng khu vực nằm rải rác khắp Hoa Kỳ.
5. Các hành vi vi phạm quy định của giấy phép SEC
- Trộm cắp tài sản.
- Cố ý thao túng giá thị trường của tài sản.
- Cố ý cung cấp thông tin không chính xác hoặc che giấu thông tin quan trọng về chứng khoán.
- Giao dịch chứng khoán dưới mọi hình thức chưa được đăng ký.
- Giao dịch nội gián chứng khoán.
- Hành động bất hợp pháp của các Forex Broker liên quan đến khách hàng và vi phạm có hệ thống các quy tắc.
Phần kết
Bài viết trên phần nào đã giúp cho nhà đầu tư biết được các quy định và cấu trúc của loại giấy phép SEC.
Chính nhờ những quy tắc cũng như khuôn khổ lập pháp trong thị trường tài chính của giấy phép SEC được duy trì và cải thiện giúp cho các quỹ đầu tư cũng như các Broker hoạt động mình bạch và đảm bảo quá trình giao dịch an toàn hơn cho các trader.
