Giấy phép ASIC là gì? Cách quản lý ASIC với các sàn Forex
giấy phép ASIC

ASIC Là Gì? ASIC Quản Lý Các Sàn Forex Như Thế Nào?

Hiện nay, thị trường ngoại hối đang đứng đầu về khối lượng giao dịch. Sự phát triển này đồng nghĩa với việc các nhà môi giới cũng ngày càng nhiều và cũng không ít nhà môi giới ma được thành lập với mục đích lừa đảo khách hàng. Để lựa chọn được sàn giao dịch uy tín, nhà đầu tư nên tập trung vào những sàn Forex được cấp phép bởi các cơ quan tài chính uy tín, trong đó có giấy phép ASIC. Đây là loại giấy phép được đánh đánh giá uy tín nhất trong ngành. Đánh giá sàn sẽ chia sẻ chi tiết hơn về loại giấy phép này nhé!

1. Giấy phép ASIC là gì?

Giấy phép ASIC là gì ?
Giấy phép ASIC là gì ?

Giấy phép ASIC là Uỷ ban Chứng khoán và Đầu tư Úc, tên viết tắt từ Australian Securities and Investment Commission. Đây là cơ quan cấp phép, quản lý và giám sát trong lĩnh vực dịch vụ tài chính, ngoại hối được thành lập năm 1991.

ASIC là cơ quan chính phủ độc lập của Úc, nó được thành lập và hoạt động dựa trên Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc 2001 (còn gọi là Đạo luật ASIC).

Mục tiêu của giấy phép ASIC

Mục tiêu và sứ mệnh của tổ chức ASIC chính là cung cấp cá tiêu chuẩn công bằng giữa các doanh nghiệp mà nó quản lý cùng với các nhà đầu tư trên thị trường tài chính. ASIC luôn không ngừng hoạt động nhằm đảo bảo 1 thị trường tài chính cởi mở và trung thực bằng cách giám sát chặt chẽ các hoạt động của những công ty được quy định. Trách nhiệm của ASIC được thể hiện cụ thể:

  • Duy trì, tạo điều kiện và cải thiện hiệu quả hoạt động của hệ thống tài chính và các cơ quan trong đó.
  • Thúc đẩy sự tham gia tự tin và hiểu biết của các trader và người tiêu dùng vào hệ thống tài chính.
  • Quản lý luật hiệu quả và tối ưu hóa các thủ tục.
    Tiếp nhận, xử lý và lưu trữ thông tin một cách hiệu quả và nhanh chóng.
  • Công khai thông tin về các công ty và đại lý khác càng sớm càng tốt.
  • Thực hiện bất kỳ hành động nào có thể và cần thiết được thực hiện để thực thi và tuân thủ luật pháp.

2. Các cơ quan /tổ chức được cấp phép bởi ASIC

Giấy phép ASIC
Giấy phép ASIC

Giấy phép AFS do ASIC cung cấp cho phép các tổ chức/công ty có quyền:

  • Đưa ra các khuyến nghị về các sản phẩm tài chính cho khách hàng.
  • Thực hiện các giao dịch sản phẩm tài chính.
  • Tạo thị trường cho một sản phẩm chính.
  • Vận hành một cơ chế tài chính đã đăng ký.
  • Cung cấp ghi chú dịch vụ và nhận tiền gửi
  • Cung cấp các dịch vụ của công ty truyền thông.

3. Điều kiện để có được giấy phép ASIC

Cũng giống như giấy phép FCA hay CySEC, quy trình xét duyệt giấy phép ASIC rất nghiêm ngặt từ khâu từ khâu đăng ký cho đến lúc duy trì giấy phép. Các yêu cầu mà ASIC cần các sàn Forex đảm bảo bao gồm:

  • Nền tảng Forex có tính cạnh tranh cao về mô hình kinh doanh dịch vụ tài chính và thể hiện rõ điều đó trong đơn xin cấp phép.
  • Sàn ngoại hối phải có văn phòng hợp pháp tại Úc.
  • Sở giao dịch ngoại hối phải có đủ nguồn lực tài chính để vận hành mô hình kinh doanh như đã nêu (bao gồm ký quỹ ban đầu, vốn hoạt động duy trì ít nhất 1 triệu đô la Mỹ và các khoản thanh toán phê duyệt hàng năm).
  • Đáp ứng đầy đủ các nghĩa vụ theo yêu cầu của một thành viên AFS do ASIC quản lý (các nghĩa vụ bao gồm đào tạo, tuân thủ, bảo vệ và giải quyết tranh chấp).

 4. Tổ chức ASIC quản lý sàn Forex như thế nào?

Các Forex Broker được cấp phép bởi tổ chức ASIC phải đảm bảo tính nghiêm ngặt về các quy định:
  • Độ minh bạch về các giao dịch tài chính: ASIC yêu cầu nộp báo cáo kiểm toán định kỳ và đối soát tài khoản hằng ngày, hằng tháng và hằng quý. Bên cạnh đó, nó cũng sẽ nhanh chóng xử phạt và treo giấy phép đối với bất kỳ công ty nào có hành vi gian lận và thiếu tuân thủ.
  • Tách bạch tài khoản: tiền gửi của khách hàng phải tách biệt hoàn toàn với quỹ vốn hoạt động của công ty và được giữ ở các ngân hàng Top tại Úc.
  • Yêu cầu các sàn Forex có một hệ thống quản trị rủi ro được vận hành tốt.
Ngoài ra, các sàn ngoại hối được cấp phép bởi ASIC bắt buộc duy trì các nghĩa vụ và tuân thủ quy định của  ASIC sử dụng để quản lý và giám sát. Nghĩa vụ đó liên quan đến:
  • Thực thi và công bố thông tin.
  • Cung cấp dịch vụ tài chính của sàn.
  • Năng lực, kiến thức và kỹ năng của các quản lý chịu trách nhiệm chính.
  • Đào tạo và năng lực cạnh tranh của các cố vấn tài chính và đại diện uỷ quyền của sàn.
  • Đảm bảo các cố vấn tài chính và đại diện uỷ quyền của nhà môi giới tuân thủ theo các điều luật dịch vụ tài chính.
  • Tuân thủ, kiểm soát mâu thuẫn lợi ích và quản trị rủi ro.
  • Mức độ đầy đủ về mặt tài chính, công nghệ và nguồn nhân lực.
  • Xử lý tranh chấp và giải quyết đền bù

5. Tại sao các sàn Forex được cấp phép bởi ASIC lại có mức độ uy tín cao?

Sàn Forex uy tín được cấp giấy phép ASIC
Sàn Forex uy tín được cấp giấy phép ASIC

Các sàn ngoại hối có giấy phép ASIC thường được đánh giá cao về độ uy tín và đáng tin cậy bởi:

  • Nền tảng về mặt tài chính và kinh doanh mạnh mẽ, minh bạch và thông minh.
  • An toàn cho tiền và tài khoản của khách hàng.
  • Hệ thống quản lý rủi ro chặt chẽ.
  • Cơ chế giải quyết tranh chấp, đền bù cho khách hàng (EDR – External Dispute Resolutions).

Những sàn được cấp phép bởi ASIC còn thu hút khách hàng bởi mức hỗ trợ đòn bẩy cao. Các sàn được cấp phép bởi FCA có mức đòn bẩy khiêm tốn 1:30, còn với ASIC thì mức đòn bẩy này lên đến 1:400 hay 1:500.

Kết luận 

Giấy phép ASIC ngày càng xây dựng bộ khung quy định của mình nghiêm ngặt hơn nữa, thế nhưng Úc là một môi trường an toàn và thân thiện cho nhiều công ty. Chính vì vậy, ngày càng nhiều công ty muốn được sở hữu giấy phép mà được coi là hàng đầu trong lĩnh vực ngoại hối. Đây cũng chính là yếu tố quan trọng giúp nhà đầu tư lựa chọn nhà môi giới uy tín, phù hợp với phương pháp giao dịch của mình.

Trả lời

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai. Các trường bắt buộc được đánh dấu *